各个国家具有其独特的历史、政治和经济情况，各国政府对电力部门监管的性质也有所不同。但其相同点是所有国家都需要对电力部门进行监管。首先，电力对现代社会的福祉至关重要，电力部门是“影响公共利益”的行业。其次，电力行业的技术经济特征决定了，单一供应商往往能够用比多个小实体更低的总成本来满足整体的需求。

在这些条件下无法开展竞争，最终除了一家独大，所有别的公司都会退出市场。生存下来的实体被称为“自然垄断企业”，像其他垄断行业一样，他们有权限制产出，并将价格定在高于经济合理的水平之上。在这种情况下，经济效率和公平将受到威胁。

本文重点介绍监管方法，包含两个方面：监管内容和监管程序。

监管内容涉及到技术细节：

电力行业的哪些要素需要受到监管，以及如何监管？

采用什么方式，如何用最好的方式得到所需的结果？

监管程序涉及到程序性的问题：

监管部门怎么做出决策？

信息如何收集和验证？

哪些单位（利益相关者）可以参与监管过程？

各方（包括消费者）的权利如何保护？

1、美国电力系统的监管与治理

电力监管机构

联邦政府的电力监管机构是联邦能源监管委员会（FERC），其权力来自《1935年联邦电力法》（FPA）及其修正案。在多州同步运营的电网中设立的竞争性批发市场受到FERC的管制，因为这些市场与跨州业务相互影响。

有许多机构管理电力供需之间的实时协调：包括区域输电组织（RTO），独立系统运营商（ISO）和单个电力公司控制区，且并非美国的所有地区都有ISO/RTO。

无论是由RTO、ISO，还是由电力公司控制区运营商提供服务，所有地区都有FERC监管下的某种形式的电力批发市场。电力公司运营的市场可能只有一个买家，而ISO/RTO往往会有很多买家。FERC关于区域系统规划的1000号法令适用于控制区运营商，并规定了跨控制区规划的具体目标。

联邦政府对竞争市场的监督

美国有七个RTO/ISO，其各自的市场结构对竞争机制的依赖程度是不同的。只有通过收集和分析市场数据，FERC才能确定特定市场是否具备竞争性，以及市场价格是否“公平合理”。每个ISO/RTO都有一个与市场运作分开的“市场监控处”。2008年，FERC要求每个ISO/RTO向其市场监控处提供足以履行职责的市场数据、资源和人员，并要求市场监控处直接向其ISO/RTO董事会汇报。FERC还命令市场监控处承担额外的职责：

•识别出无效的市场规则，并提出新规则和电价调整的建议;

•审查电力批发市场的运行状况，并向ISO/RTO、FERC和其他利益相关方和有关方面汇报;

•向FERC通报可能需要调查的市场参与者或ISO/RTO的行为。

ISO/RTO的电价标准由批发市场设计文件和相关规则形成，受FERC管辖。当发现市场力滥用的情况，FERC将指导ISO/RTO修改其市场规则以补救问题。它也有权对违反规定行使市场力的当事人进行罚款，最高罚款额为每项违规行为每天100万美元。

州政府的监管

州政府负责监管电力行业最终涉及零售的各个事项，其中最重要的监管任务如下：

•电力公司的收入和零售价格：价格制定是州政府监管职能的核心内容。

•配额标准：许多州对电力供应中必须使用的资源比例做出了规定。这些“配额标准”要求服务提供商要完成一定比例的指定资源类型的销售量，通常指可再生能源。

•资源获取：电力公司的规划和投资必须得到监管部门的审查和批准。

•终端能效：约有一半的美国各州均颁布了有关能效的指导性文件，将能效作为满足消费者需求的最低成本的资源。

•服务标准和质量:监管部门规定了有关电压、频率等的具体标准和技术指标，这些标准通常根据行业标准制定。监管部门还针对分布式能源规定了并网标准。根据停电频率和时段，或者对顾客报修及投诉的响应速度等指标，监管部门也提出了服务质量和绩效标准。

•选址与环保要求：作为投资审批流程的一部分，监管部门对新建电厂的选址拥有管理权，负责审查项目的土地利用，以及对空气和水质的影响等问题。

2、共识和建议

基于美国经验的几点共识

1、受监管的实体—电网公司、发电厂、第三方供应商等—会对施加给他们的监管要求做出回应。

2、一方面要做好政策和规划，另一方面要鼓励竞争，这两者并不相互排斥。

3、能源政策与环境政策密不可分。每种政策的有效性和成本效益取决于对两者的综合考虑。

中国电力的重点监管领域

随着改革的深入，中国电力部门的监管方式以及机构能力都将需要改进。需要监管的关键领域将包括：

•监管流程：透明，可预见，公开

•管辖范围：中央和省级监管部门的职权定位及其职权分配

•监管方法：定价

设定垄断性服务的价格和收入水平

竞争性服务的定价

保护无议价能力的客户群体

•资源规划与采购：明确流程、明确角色定位和责任，建立规划、投资决策与项目审批之间的明确联系

•产能过剩以及可能无法回收的（搁浅）成本

没有市场竞争力的发电产能的处理

•资源充足性：在竞争性和非竞争性资源的环境下，如何保持资源的充足性

•系统运营

发电机组调度及补偿机制改革

系统运营中确保需求响应和波动性发电（可再生能源）上网

灵活性资源及辅助服务

•竞争机制：设计与监督

防止滥用垄断势力

•能源及环境政策与监管的结合

电力行业在实现中国空气质量与气候变化目标中的作用

（本文转自ERR能研微讯，如有版权问题，请联系小编）